荣旗科技(301360):上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于荣旗工业科技(苏州)股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告

7 月 14, 2023 k8体育平台老网址

荣旗科技(301360):上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于荣旗工业科技(苏州)股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告

原标题:荣旗科技:上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于荣旗工业科技(苏州)股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托,担任荣旗工业科技(苏州)股份有限公司(以下简称“荣旗科技”、“上市公司”或“公司”)2023年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)的独立财务顾问(以下简称“本独立财务顾问”),并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的有关规定,在荣旗科技提供有关资料的基础上,发表独立财务顾问意见,以供荣旗科技全体股东及有关各方参考。

一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由荣旗科技提供,荣旗科技已向本独立财务顾问保证:其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完整,保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度,依据客观公正的原则,对本激励计划事项进行了尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异,并对本独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上:国家现行法律、法规无重大变化,上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化;上市公司所在地区的社会、经济环境无重大变化;荣旗科技及有关各方提供的文件资料真实、准确、完整;本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面履行所有义务;本激励计划能得到有权部门的批准,不存在其它障碍,并能顺利完成;本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化;无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。

四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时,本独立财务顾问提请广大投资者认真阅读《荣旗工业科技(苏州)股份有限公司 2023年限制性股票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。

五、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。

六、本独立财务顾问提请投资者注意,本独立财务顾问报告不构成对荣旗科技的任何投资建议,对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可能产生的风险,本独立财务顾问不承担任何责任。

《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于荣旗工业科 技(苏州)股份有限公司 2023年限制性股票激励计划授 予相关事项之独立财务顾问报告》

符合本激励计划授予条件的激励对象,在满足相应获益 条件后分次获得并登记的本公司股票

按照本激励计划规定,获得限制性股票的公司(含子公 司)核心技术/业务人员

自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票 全部归属或作废失效之日止

《荣旗工业科技(苏州)股份有限公司 2023年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》

三、本激励计划不存在其他障碍,涉及的所有协议能够得到有效批准,并最终能够如期完成;

四、实施本激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则,按照本激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务;

一、2023年 6月 15日,公司召开了第二届董事会第九次会议,审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。独立董事发表了同意意见,律师事务所出具了法律意见书。

二、2023年 6月 15日,公司召开了第二届监事会第七次会议,审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》及《关于核查公司 2023年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》等议案,监事会对本激励计划相关事项进行了核实并发表核查意见。

三、2023年 6月 19日至 2023年 6月 28日,公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期满,公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2023年 6月 29日,公司披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

四、2023年 7月 4日,公司召开了 2023年第一次临时股东大会,审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案,并于 2023年 7月 5日披露了《关于 2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

五、2023年 7月 10日,公司召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会第八次会议,审议通过了《关于向公司 2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》等议案,监事会对激励对象名单及授予安排相关事项进行了核实,独立董事发表了同意意见,律师事务所出具了法律意见书。

2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

自限制性股票授予日起 12个月后的首个交易日起至 限制性股票授予日起 24个月内的最后一个交易日当 日止

自限制性股票授予日起 24个月后的首个交易日起至 限制性股票授予日起 36个月内的最后一个交易日当 日止

自限制性股票授予日起 36个月后的首个交易日起至 限制性股票授予日起 48个月内的最后一个交易日当 日止

在上述约定期间归属条件未成就的限制性股票,不得归属或递延至下期归属,由公司按本激励计划的规定作废失效。

在满足限制性股票归属条件后,公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。

本次实施的限制性股票激励计划与公司 2023年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。

只有在同时满足下列条件时,公司向激励对象授予限制性股票;反之,若下列任一授予条件未达成,则不能向激励对象授予限制性股票。

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

3、上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形;

3、最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

经核查,董事会认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况,不存在《管理办法》和本激励计划规定的不能授予股份或者不得成为激励对象的情形,本激励计划的授予条件已成就,同意确定以 2023年 7月 10日为授予日,向39名激励对象授予 85.00万股限制性股票,授予价格为 50.13元/股。

本独立财务顾问认为:本激励计划已取得了必要的批准与授权,本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本激励计划的授予相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定,不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形。

(本页无正文,仅为《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于荣旗工业科技(苏州)股份有限公司 2023年限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》之签章页)

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